BRASIL: Policiais prendem o proprietário da JBS, Wesley Batista, em meio à sonda Insider Trading Probe.
A polícia brasileira prendeu Wesley Batista, um dos donos da JBS, como parte de uma investigação sobre insider trading.
As autoridades acreditam que a família Batista e a JBS se posicionaram nos mercados de ações e câmbio para lucrar com a notícia de que a empresa assinou um acordo de barganha com promotores públicos.
A empresa começou a negociar o acordo de barganha até o final de março, e as notícias sobre o acordo estouraram em meados de maio.
Investigadores brasileiros estão tentando esclarecer dois eventos. A primeira envolve a venda de ações da JBS entre 24 de abril e 17 de maio pela FB Participações, sua controladora, e a compra dessas ações pela JBS.
A mudança, segundo a polícia, causou o JBS & rsquo; acionistas para absorver parte das perdas que de outra forma FB Participações seria incorrer sozinho.
O segundo evento diz respeito à compra de derivativos em dólares norte-americanos entre 28 de abril e 17 de maio pela JBS. O padrão de compra diferiu dos investimentos habituais feitos pela JBS, e a empresa lucrou com essas transações depois que as negociações do acordo de barganha vazaram para a imprensa, em 17 de maio.
Wesley Batista é irmão de Joesley Batista, que foi preso no domingo pela Polícia Federal brasileira.
O Comerciante HSBC FX Preso foi Libertado na Própria Sonda Interna do Banco.
Enquanto Wall Street ficou chocado ontem, após o anúncio de que Mark Johnson, chefe global de operações cambiais do HSBC, foi preso no JFK sob a acusação de vender US $ 3,5 bilhões, talvez ninguém tenha ficado mais surpreso do que seu empregador, o HSBC. Segundo a Bloomberg, a Johnson estava prestes a se mudar para os EUA para assumir uma posição mais ampla na divisão de trading da empresa. Sua prisão, portanto, foi um choque para o HSBC, que queria promover o comerciante preso para dirigir o negócio de câmbio e commodities do banco para as Américas.
A razão pela qual o HSBC se surpreendeu foi revelada pelo FT anteriormente, que informou que, de acordo com a "investigação" interna do HSBC, há três anos em um comércio de US $ 3,5 bilhões que os promotores acreditam ser criminalmente fraudulento, não encontrou nada de errado com a transação.
Mark Johnson, diretor global de negociação de dinheiro forex do HSBC.
A análise do HSBC, conduzida na sequência de um escândalo de fraude cambial que surgiu em 2013, foi liderada por um advogado externo e não encontrou violação do seu código de conduta. O HSBC não quis comentar. Na quinta-feira, o banco reviu sua própria investigação sobre o comércio forex de US $ 3,5 bilhões para decidir se apoiaria Mark Johnson, seu chefe global de negociações forex, que foi preso na noite de terça-feira no aeroporto John F Kennedy, em Nova York.
Como o FT acrescenta, um advogado do Sr. Scott em Londres negou veementemente as alegações em nome de seu cliente, que é baseado no Reino Unido. Enquanto um mandado de Scott foi emitido, as autoridades dos EUA ainda não se inscreveram formalmente para sua extradição.
O HSBC revisou sua compra de US $ 3,5 bilhões em libras esterlinas para a Cairn Energy em 2011, juntamente com muitos outros negócios forex como parte de um exercício interno de remediação realizado por solicitação dos reguladores, quando o escândalo mais amplo de manipulação cambial surgiu em 2013.
Pessoas informadas sobre o assunto disseram que a investigação interna do banco não encontrou nenhuma violação de seu código de conduta quando analisou o comércio realizado para Cairn por Johnson e Scott.
Quão inesperado: um banco olhou para seus próprios negócios, e não encontrou nada de estranho, apesar de evidências claras, como revelado pelas autoridades dos EUA, mostrando que Johnson tinha uma intenção explícita de fraudar a ordem do cliente. Foi necessária uma revisão do Departamento de Justiça, três anos depois, para que a arma fumegante aparecesse. Como lembrete, o DOJ alegou que os comerciantes usaram uma técnica conhecida como “rampa” que fez o preço das libras aumentar. Esse pico beneficiou a carteira de negociação do banco às custas do cliente, que então pagou um preço mais alto pela libra esterlina.
Quando a Cairn desafiou o HSBC sobre picos de libras esterlinas antes do negócio, um supervisor não identificado, trabalhando com os banqueiros, supostamente enganou o cliente, culpando o aumento de preço em um banco "russo" no mercado. A queixa acrescenta que o Sr. Johnson ficou surpreso Cairn foi adiante com a transação. Quando foi informado do compromisso da empresa, ele respondeu “Ohhh, f *** ing Christmas”, usando um palavrão como um adjetivo.
Enquanto isso, o HSBC achava que a tempestade havia passado. Depois que os bancos pagaram US $ 10 bilhões em multas às autoridades dos EUA e do Reino Unido, eles reclamaram que o mercado à vista não estava incluído na época dentro do regime criminal de abuso de mercado do Reino Unido. Uma decisão do Escritório de Fraudes Graves do Reino Unido, no início do ano, de suspender sua investigação criminal sobre manipulação de divisas pareceu reforçar esse argumento. No entanto, o Departamento de Justiça está acusando o par de violar uma lei muito mais ampla: a da fraude eletrônica. As autoridades basicamente os acusam de enganar seus clientes por ganhos. A evidência parece confirmar essa alegação.
Roger Burlingame, um ex-promotor-chefe do escritório de Nova York que está trazendo o caso, e que agora está baseado no escritório de advocacia Kobre & amp; Kim explicou: “Os réus são acusados de fraude eletrônica. Isso significa simplesmente que o governo alegou que eles usaram uma comunicação eletrônica nos EUA para cometer uma fraude. “O estatuto usa a definição ampla e padrão de fraude; não é um esquema técnico direcionado ao abuso de mercado em particular. O mesmo estatuto é usado para processar qualquer tipo de fraude que envolva e-mail, telefonemas ou textos. ”
O comércio alegadamente criminoso também escorregou dos dedos da OFS do Reino Unido: "uma pessoa familiarizada com o pensamento da OFS disse ao FT que a agência não tinha olhado para o comércio de US $ 3,5 bilhões para Cairn e estava focada em conluio e manipulação mais generalizada dentro da Mercado forex de US $ 5 trilhões por dia. "
Especialistas legais disseram que, mesmo sob a lei do Reino Unido, se um banco atuando como um agente para seus clientes puder provar que os defraudou por engano, isso também seria ilegal no Reino Unido. É importante que, para extraditar Scott, os EUA precisem convencer um tribunal do Reino Unido de que a suposta irregularidade era ilegal no Reino Unido e nos EUA na época.
Quais são as implicações dessa prisão para o HSBC? O FT conclui que há uma chance de "causar danos à reputação do negócio de forex do banco global e gerar mais pedidos para que o HSBC enfrente acusações criminais completas. O Departamento de Justiça já foi criticado por não processar o HSBC depois de pagar US $ 2 bilhões". 2012, sobre a lavagem de bilhões de dólares para gangues de drogas mexicanas e colombianas ".
Por outro lado, considerando a atual reputação do HSBC, isso não parece ser um grande risco. Mais importante ainda, desde que o suposto delito aconteceu antes de assinar um acordo de processo diferido em 2012, os membros do banco acreditam que é improvável que ele coloque em quebra o acordo para evitar um processo que deve expirar no próximo ano.
Em outras palavras, enquanto um julgamento de Johnson pode ou não acontecer, e ele pode ser considerado culpado - de fraude eletrônica - a verdadeira mensagem aqui é que talvez seja hora de parar a farsa que é o banco interno de "auto-avaliações" suposta fraude, que, como este incidente confirma, são apenas um desperdício de tempo e fundos para acionistas.
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Atualização de fraude: O CFTC continua a deter os criminosos do Forex com a impunidade.
Grande parte da imprensa recente na indústria de forex tem se concentrado nas novas regras que foram promulgadas pela CFTC para trazer mais segurança e solidez ao mundo do varejo forex, mas mesmo que a CFTC tenha sido geralmente limitada por orçamentos apertados e baixa recursos humanos, tenha certeza de que eles continuam a policiar nossa indústria com uma vingança. Comunicados à imprensa da agência dão testemunho do fato de que o elemento inescrupuloso em nossa indústria pode funcionar, mas eles não podem se esconder do longo braço da lei.
Os esforços da CFTC dão resultados.
A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities fez muito ao longo da última década para livrar o mercado varejista de corretores e gestores de fundos fraudulentos e conscientizar os consumidores sobre o que poderia constituir uma fraude direta para enganar. Milhões foram perdidos devido a fraudes, mas pelo menos 26.000 investidores se beneficiaram de recuperações de mais de US $ 476 milhões na última década, tudo devido aos esforços contínuos da CFTC. Em um comunicado de imprensa recente, a agência recapitulou um ano de mais detenções, mais investigações e mais milhões em fundos recuperados para desavisados, mas fraudou os investidores.
A recessão recente fez com que muitos investidores solicitassem retiradas inesperadas de muitos desses criminosos, revelando, assim, as extravagâncias dos gestores de fundos de enganar sua base acionária por meio de várias variações no cenário do esquema Ponzi. Consequentemente, os gerentes foram notificados de que se engajar em conduta fraudulenta, fazer declarações falsas a investidores potenciais ou existentes, tentar enganar os reguladores ou fazer qualquer coisa que não esteja de acordo com a estrutura legal de suas atividades comerciais, conforme descrito nos documentos de oferta. atividades inaceitáveis que serão punidas pela lei.
Aumentar o número de ações de fiscalização da CFTC.
A divisão de fiscalização da CFTC tem trabalhado duro no ano passado com 57 ações de fiscalização e 419 investigações abertas, um recorde para a divisão. Um total de 25% das ações relacionadas à fraude de varejo forex, enquanto os registros consistem em alegada manipulação, fraude, abuso e outras violações do Ato de Bolsa de Mercadorias. rendendo mais de US $ 186 milhões em penalidades monetárias civis, restituição e repagamento. Uma rápida recapitulação de seus esforços é a seguinte:
Investigation Actions Investigations Opened.
Os fundos de commodities e seus gerentes e assessores proporcionaram outros 25% da atividade de fiscalização no ano passado. À medida que a recessão pressionava novas fontes de financiamento, gerentes de fundos inescrupulosos corriam para as colinas quando os pedidos de retirada entupiam suas respectivas caixas de entrada. Trevor Cook, gerente de fundos de Minneapolis, ainda detém o atual recorde do mais alto escândalo relacionado a forex do ano. Ele fraudou 1.000 investidores por mais de US $ 190 milhões, alegando ter um acordo de negociação forex à prova de falhas com bancos islâmicos que prometeram renunciar ao interesse. Com a ajuda de um popular apresentador de programas de rádio na área, esta "afinidade" O esquema Ponzi começou cedo, mas logo fracassou quando a economia global deu uma guinada pelo pior.
A propensão para a fraude aumentou.
Os investidores devem exercitar a devida diligência sempre que considerarem uma abordagem de fundos administrados. A propensão à fraude subiu para novos níveis em quase todos os veículos de investimento. Parece até que se deve suspeitar de “homens do pano”. em Idaho. O pastor, Jeremiah Christian Yancy, foi derrubado em Idaho depois que uma fraude imobiliária havia azedado. O astuto ministro rapidamente mudou para um esquema Forex Ponzi, visando membros de sua congregação e outros, no valor de US $ 462.000. Como é tipicamente o caso, foi prometido aos investidores retornos exorbitantes de 20 a 40%, dadas declarações falsas, e às vezes dito que seu principal era garantido. As declarações acabaram sendo capturas de tela de contas de demonstração de forex, uma nova finalidade não intencional para esses programas úteis. A semelhança, mesmo a este nível pequeno, parece sugerir que os ladrões de Ponzi freqüentemente compartilham idéias do mesmo manual.
Internet abre novas possibilidades para criminosos.
A Internet também tem sido o grande facilitador do nosso tempo, especialmente no que diz respeito ao varejo forex, mas também permitiu que vários tipos criminosos se dediquem ao engano e se escondam facilmente por trás do manto do anonimato oferecido pelo ciberespaço. No entanto, o CFTC acusou um homem da Virgínia, Ronald W. Smith, com fraude por usar um vídeo do YouTube para enganar 34 investidores de US $ 800.000 para o seu esquema exclusivo forex Ponzi. Você poderia pensar que qualquer pessoa que alegue ter 95% de negociações forex vencedoras e um retorno de 298% é de apenas 17 dias de negociação que encontraria pelo menos um pouco de suspeita ou ceticismo, mas aparentemente não. Smith chegou ao ponto de alegar que uma investigação da SEC causou o congelamento de seus depósitos, uma desculpa óbvia para pagamentos lentos em pedidos de retirada, e depois avisou a todos que ele havia sido completamente exonerado.
Faça sua devida diligência em seus parceiros de negócios.
Uma interessante reviravolta ocorreu no escritório da Califórnia de um administrador corrupto de fundos hedge. Quatro investidores descontentes apareceram inesperadamente vestidos com roupas intimidantes e alegando serem do FBI. Eles passaram a exigir que os fundos fossem transferidos para uma conta da união de crédito, mas a tentativa de "shakedown" não foi bem sucedido. Eles logo foram presos por se passarem por policiais. Um acordo judicial impediu o encarceramento, mas o tribunal proferiu uma sentença de dois anos em liberdade condicional. Eles estão ajudando a atual investigação no alegado esquema Ponzi da Equity Investment Management and Training Inc. (EIMT), que arrecadou mais de US $ 40 milhões.
O elemento criminoso em nossa sociedade é organizado e inteligente no desenvolvimento de seus vários esquemas para nos separar de nosso capital arduamente ganho. Ninguém nunca suspeita que eles poderiam ser uma vítima de um vigarista, até que isso aconteça. Consciência é a chave para a prevenção, mas ter uma dose saudável de ceticismo é uma necessidade quando um vendedor não solicitado acena, especialmente a partir de um site desconhecido que é mais provável no mar onde o CFTC não pode executar facilmente sua tarefa. Faça mais diligência ao selecionar seus parceiros de negócios e lembre-se de que é sempre melhor prevenir do que remediar.
Sondas de negociação Forex.
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Banco para pagar US $ 90 milhões multa criminal e se tornar o sexto credor grande para admitir irregularidades.
Seis grandes bancos se declararam culpados em uma investigação nos EUA.
O acordo de acusação diferido faz do banco um dos últimos grupos financeiros a se assentar.
O HSBC se assenta com o DoJ dos EUA sobre tentativas de manipular os mercados de FX.
ECU alega suas suspeitas apoiadas por recente condenação no comerciante dos EUA.
Multas de bilhões de euros provavelmente em 8 credores por supostamente fraudar o mercado de US $ 5,3 trilhões.
O regulador de Nova York diz que as mensagens de bate-papo revelaram "cultura corrupta" de front running.
O banqueiro recorrerá enquanto o tribunal do Reino Unido faz o pedido para enfrentar acusações em Nova York.
O júri rejeita a defesa de Mark Johnson de que "pré-cobertura" é uma prática padrão da indústria.
Mark Johnson é culpado em tribunal dos EUA por mais de US $ 3,5 bilhões em divisas.
A acusação finaliza uma transação de US $ 3,5 bilhões envolvendo um grupo de petróleo e gás.
Mark Johnson disse ao tribunal de Nova York que o lucro da transação de US $ 3,5 bilhões foi "justo em todos os aspectos"
O Fed diz que o banco falhou em impedir os comerciantes de abusarem de informações confidenciais.
O que os promotores dizem ter sido o front-running foi "prática padrão da indústria", diz a defesa.
O tribunal de Nova York não tem jurisdição para ouvir casos, eles devem argumentar.
Ex-traders para enfrentar acusações nos EUA relacionadas a investigar o aparelhamento do mercado forex.
O britânico nega alegações de manipulação da taxa de câmbio da libra esterlina no acordo com o cliente.
Empresa de investimento ECU processa "front-running" para mais de US $ 100 milhões de negociações a partir de 2006.
Varejistas do Reino Unido, comerciantes de divisas, banqueiros de investimento, UniCredit e o presidente eleito.
Agência dos EUA pressiona com suas investigações antes da mudança na administração.
O Financial Times e seu jornalismo estão sujeitos a um regime de auto-regulação sob o Código de Prática Editorial da FT.
Gerente superior do HSBC cobrado na investigação forex.
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Um alto executivo do HSBC foi acusado de fraude nos EUA.
Mark Johnson, chefe global de comércio de divisas do HSBC, foi preso na noite de terça-feira. Um ex-colega, Stuart Scott, também foi acusado.
Os dois traders são acusados pelo Departamento de Justiça dos Estados Unidos de usar informação privilegiada para lucrar com um acordo de US $ 3,5 bilhões.
O HSBC disse que não comentou sobre empregados individuais ou litígios ativos.
No entanto, um porta-voz disse que o banco está cooperando na investigação em andamento do DoJ sobre os mercados cambiais globais.
Johnson foi liberado sob fiança de US $ 1 milhão após uma audiência na quarta-feira. O Sr. Scott negou as alegações.
O Departamento de Justiça dos EUA (DoJ) acusa os comerciantes de "front-running".
Isso é o uso indevido de informações confidenciais fornecidas por um cliente que planejava converter US $ 3,5 bilhões em libras esterlinas.
Alega-se que os dois executivos compraram a própria libra antes de administrar o pedido, porque sabiam que uma transação tão grande elevaria o valor da moeda e permitiria que ganhassem dinheiro.
Holding executivos 'responsáveis'
O Departamento de Justiça também alegou que os comerciantes cronometraram a compra, a fim de maximizar seu efeito sobre o valor da moeda britânica. Como resultado, é alegado que eles conseguiram gerar lucros significativos para o banco. Eles também são acusados de esconder suas ações do cliente.
"As acusações e prisões anunciadas hoje refletem nosso firme compromisso em manter executivos corporativos responsáveis e profissionais licenciados que usam suas posições para enriquecer de forma fraudulenta", disse o procurador dos EUA, Robert Capers.
Promotores dos EUA citaram e-mails e conversas de conversas da Bloomberg que indicavam que os dois homens planejavam ver o quanto poderiam elevar o dólar para bater a taxa de câmbio antes que os clientes "gritassem".
O DoJ disse que o HSBC trouxe cerca de US $ 8 milhões de lucro dos negócios em moeda que eles realizaram para o cliente.
O que está correndo na frente?
Frente correndo é uma maneira antiética para um corretor se beneficiar do comércio de um cliente.
Quando empresas ou indivíduos querem comprar uma quantia substancial de moeda - por exemplo, dólares em troca de libras - eles normalmente passam por um corretor. Uma compra grande pode aumentar o valor dessa moeda.
Sabendo disso, o corretor pode comprar dólares por conta própria antes do negócio, realizar a transação do cliente, observar o valor do dólar subir e depois vender seus próprios dólares com um lucro considerável.
Encargos específicos.
Nas acusações divulgadas na quarta-feira, o DoJ cita negócios específicos que Johnson e Scott fizeram no final de 2011.
No final de novembro e início de dezembro daquele ano, o Sr. Johnson supostamente comprou libras em troca de euros e libras em troca de dólares.
O Sr. Scott alegadamente fez uma compra de libras em troca de euros.
Os dois homens são acusados de vender sua libra esterlina para o HSBC, com lucro no dia da transação de câmbio da suposta vítima.
O DoJ também acusou os dois homens de encorajar a suposta vítima a conduzir o negócio em uma hora específica durante o dia, porque era mais fácil manipular o preço então.
"Foi vantajoso para eles e para o HSBC, e desvantajoso para a empresa vítima, executar a transação de câmbio da empresa vítima" no momento em que o fizeram, disse o DoJ.
Este caso está relacionado a uma investigação de três anos por parte dos reguladores sobre o aparelhamento do mercado de câmbio globalmente, mas é a primeira vez que o Departamento de Justiça apresenta acusações contra indivíduos.
Em maio de 2015, quatro bancos se declararam culpados por conspirar para manipular o mercado de câmbio.
O HSBC não fazia parte desses casos criminais, mas foi um dos seis bancos multados por reguladores do Reino Unido e dos Estados Unidos pela tentativa de manipulação das taxas de câmbio de seus operadores em novembro de 2014.
O porta-voz do HSBC, Robert Sherman, disse que o banco está cooperando com a investigação do Departamento de Justiça dos EUA.
Mercado Forex.
Estima-se que cerca de 40% das transações em moeda mundial passem por salas de negociação em Londres.
O mercado massivo, no qual US $ 5,3 trilhões em moedas são negociadas diariamente, supera os mercados de ações e títulos.
Não há mercado forex físico e quase todas as transações ocorrem em sistemas eletrônicos operados pelos grandes bancos e outros provedores.
Os "benchmarks spot" diários conhecidos como "fixes" são usados por uma ampla gama de empresas financeiras e não financeiras para, por exemplo, ajudar a avaliar ativos ou gerenciar o risco cambial.
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